易方达策略成长证券投资基金
更新的招募说明书
基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
二〇二五年五月
重要提示
本基金经中国证监会 2003 年 10 月 24 日证监基金字2003122 号文件“关于同意易方
达策略成长证券投资基金设立的批复”批准募集。本基金的基金合同于 2003 年 12 月 9 日
正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性
判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资本基金可能遇到的特有风险包括：（1）资产配置风险；（2）本基金投资策略上
比较积极主动，并且有可能相对集中投资于个别行业板块和个股而面临的风险；（3）本基
金投资范围包括科创板股票、存托凭证而面临的其他额外风险。此外，本基金还将面临市
场风险、流动性风险、管理风险、本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构
对基金的风险评级可能不一致的风险等其他一般风险。
投资有风险，投资者申购基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同和基金产品资料
概要等信息披露文件。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金有关财务数据截止日为 2025 年 3 月 31 日，净值表现截止日为 2025 年 3 月 31
日，主要人员情况截止日为 2025 年 5 月 29 日，除非另有说明，本招募说明书其他所载内容
截止日为 2025 年 4 月 16 日。（本报告中财务数据未经审计）
I
II
III
IV
一、绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证
券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流
动性风险管理规定》（以下简称“《管理规定》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监
督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以
下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号内容与格式>》、《易方达策略成长证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）及其它
有关规定等编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集
的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本
招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金
当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份
额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和
接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了
解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同、招募说明书等基金法律文件的内容
与届时有效的法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。
二、释义
本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语有如下含义：
《基金合同》： 指《易方达策略成长证券投资基金基金合同》及对该合同的
任何修订和补充
《托管协议》 指《易方达策略成长证券投资基金托管协议》及对该协议的
任何修订和补充
基金产品资料概要 指《易方达策略成长证券投资基金基金产品资料概要》及其
更新
《信托法》 指 2001 年 4 月 28 日第九届全国人民代表大会常务委员会第
二十一次会议通过，自 2001 年 10 月 1 日起施行的《中华人
民共和国信托法》
《证券法》： 指《中华人民共和国证券法》
《基金法》 指 2003 年 10 月 28 日第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过，自 2004 年６月１日起施行的《中华人民
共和国证券投资基金法》及不时做出的修订
《运作办法》： 指《证券投资基金运作管理办法》
《销售办法》： 指《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》
《信息披露办法》： 指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对
其不时做出的修订
《管理规定》： 指指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实
施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
及颁布机关对其不时做出的修订
元： 指人民币元
基金或本基金： 指依据《基金合同》所募集的易方达策略成长证券投资基金
中国证监会： 指中国证券监督管理委员会
基金管理人： 指易方达基金管理有限公司
基金发起人： 指易方达基金管理有限公司
基金托管人： 指中国银行股份有限公司
基金注册登记机构： 指基金管理人或接受基金管理人委托代为办理本基金注册
与过户登记业务的机构
个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以
投资于证券投资基金的自然人投资者
机构投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以
投资于证券投资基金的法人、社会团体、其它组织或投资主
体
募集期： 指自《招募说明书》公告的份额发售开始之日起到基金合同
生效日止的时间段，最长不超过 3 个月
基金合同生效日： 指基金合同达到生效条件后，基金管理人宣布基金合同生效
的日期
存续期限： 指基金合同生效并存续的不定期之期限
工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
开放日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日
T 日： 指申购、赎回或其他交易的申请日
认购： 指在募集期内购买基金份额的行为
申购： 指在基金合同生效后，基金投资者购买基金份额的行为
转换： 是指基金份额持有人按基金管理人规定的条件将其持有的某
一基金的基金份额转为同一基金管理人管理的另一只基金的
基金份额的行为。
赎回： 指在基金合同生效后，基金投资者卖出基金份额的行为
基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、银
行存款利息以及其他收益
基金资产总值： 指基金所购买的各类证券价值、银行存款本息和基金应收的
申购款项以及其他投资所形成的价值总和
基金资产净值： 指基金资产总值减去负债后的价值
基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和
基金份额净值的过程
更新的招募说明书： 指基金合同生效后，基金管理人每六个月对原招募说明书进
行的内容更新
基金份额持有人服务： 指基金管理人承诺为基金份额持有人提供的一系列服务
销售机构： 指直销机构和非直销销售机构
非直销销售机构： 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基
金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，
办理基金销售业务的机构；
直销机构： 指易方达基金管理有限公司
基金销售网点： 指直销机构的直销网点及非直销销售机构的销售网点；
指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指
定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中
流动性受限资产： 国证监会基金电子披露网站）等媒介
指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理
价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日
以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取
的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股
票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易
的债券等
三、基金管理人
（一）基金管理人概况
注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤道 188 号 6 层
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海
市横琴新区荣粤道 188 号 6 层
设立日期：2001 年 4 月 17 日
法定代表人：吴欣荣
联系电话：400 881 8088
联系人：李红枫
注册资本：13,244.2 万元人民币
批准设立机关及文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字20014 号
经营范围：公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理
股东名称 出资比例
广东粤财信托有限公司 22.6514％
广发证券股份有限公司 22.6514％
盈峰集团有限公司 22.6514％
广东省广晟控股集团有限公司 15.1010％
广州市广永国有资产经营有限公司 7.5505％
珠海祺荣宝投资合伙企业（有限合伙） 1.5087％
珠海祺泰宝投资合伙企业（有限合伙） 1.6205％
珠海祺丰宝投资合伙企业（有限合伙） 1.5309％
珠海聚莱康投资合伙企业（有限合伙） 1.7558％
珠海聚宁康投资合伙企业（有限合伙） 1.4396％
珠海聚弘康投资合伙企业（有限合伙） 1.5388％
总 计 100％
（二）主要人员情况
刘晓艳女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司董事长，广州投资顾问学院管
理有限公司董事。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经理、基金经理、基金投资理财
部副总经理，易方达基金管理有限公司督察员、监察部总经理、总裁助理、市场总监、副总
经理、总经理、副董事长、董事长（联席），易方达资产管理有限公司董事，易方达资产管
理（香港）有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事。
吴欣荣先生，工学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事、总经理，易方达资产管理
（香港）有限公司董事。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理部经理、基金经理、
基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、总裁助理、公
募基金投资部总经理、权益投资总部总经理、权益投资总监、权益投资决策委员会委员、副
总经理级高级管理人员、执行总经理，易方达国际控股有限公司董事。
周泽群先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司董事，
广东粤财投资控股有限公司董事、总经理，中航通用飞机有限责任公司副董事长。曾任珠海
粤财实业有限公司董事长，粤财控股（北京）有限公司总经理、董事长，广东粤财投资控股
有限公司总经理助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总经理。
徐佑军先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，广发证券股份有限公司
副总经理。曾任广州交通房地产公司开发部员工，广东珠江投资公司企管部员工，广州证券
有限责任公司投资银行部经理，广发证券股份有限公司投资银行部业务经理、湖北总部总经
理助理、投资银行部总经理助理、投行综合管理部总经理助理、兼并收购部执行董事、董事
会办公室总经理、公司董事会秘书、联席公司秘书、证券事务代表、公司合规总监、合规与
法律事务部总经理。
邝广雄先生，工商管理硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，盈峰集团有限公司董
事、执行总裁，顾家家居股份有限公司董事长，盈峰环境科技集团股份有限公司董事，广东
盈峰普惠互联小额贷款股份有限公司董事，盈合（深圳）机器人与自动化科技有限公司董事
长，广东盈峰材料技术股份有限公司董事长，佛山市盈峰贸易有限公司执行董事兼总经理，
宁波盈峰睿和投资管理有限公司执行董事、经理，宁波盈峰捭阖文化产业投资有限公司执行
董事、经理，宁波盈峰资产管理有限公司执行董事、经理。曾任美的日电集团财务经理，美
的美国公司财务经理，美的厨房电器财务总监，美的中央空调财务总监，美的库卡中国合资
公司财务总监。
陈媛女士，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，广东省广晟控股集团有限
公司资本运营部部长。曾任广东省广晟财务有限公司资金业务部副部长（主持工作）、资金
业务部部长、融资管控部部长，广东省广晟控股集团有限公司财务管理部副部长。
王承志先生，法学博士。现任易方达基金管理有限公司独立董事，中山大学法学院副教
授、博士生导师，广东省法学会国际法学研究会秘书长，中国国际私法学会理事，广东神朗
律师事务所兼职律师，深圳市美之高科技股份有限公司独立董事，艾尔玛科技股份有限公司
独立董事，祥鑫科技股份有限公司独立董事，广州恒运企业集团股份有限公司独立董事。曾
任美国天普大学法学院访问副教授，广东凯金新能源科技股份有限公司独立董事，江苏凯强
医学检验有限公司董事，广东茉莉数字科技集团股份有限公司独立董事。
高建先生，工学博士。现任易方达基金管理有限公司独立董事，清华大学经济管理学院
教授、博士生导师、学术委员会副主任，固生堂控股有限公司非执行董事, 南通苏锡通控股
集团有限公司创业投资决策委员会外聘专家委员。曾任重庆建筑工程学院建筑管理工程系助
教、讲师、教研室副主任，清华大学经济管理学院讲师、副教授、技术经济与管理系主任、
创新创业与战略系主任、院长助理、副院长、党委书记，山东新北洋信息技术股份有限公司
独立董事，中融人寿保险股份有限公司独立董事,深圳市力合科创股份有限公司独立董事。
刘劲先生，工商管理博士。现任易方达基金管理有限公司独立董事，长江商学院会计与
金融教授、投资研究中心主任、教授管理委员会主席，闪送必应有限公司独立董事。曾任哥
伦比亚大学经济学讲师，加州大学洛杉矶分校安德森管理学院助理教授、副教授、终身教授，
长江商学院行政副院长、DBA 项目副院长、创创社区项目发起人兼副院长，云南白药集团股
份有限公司独立董事，瑞士银行（中国）有限公司独立董事，秦川机床工具集团股份公司独
立董事，浙江红蜻蜓鞋业股份有限公司独立董事，中国天伦燃气控股有限公司独立非执行董
事。
陈能先生，经济学学士。现任易方达基金管理有限公司监事会主席，广东粤财投资控股
有限公司职工董事、审计部总经理。曾任广东省轻工业品进出口（集团）塑胶公司财务部员
工，广州对外经济贸易信托投资公司财务部副经理，广东粤财信托投资公司计划财务部业务
经理，广东粤财实业发展公司财务部经理，广东粤财信托有限公司信托财务部副总经理、财
务部总经理、审计部总经理，广东粤财投资控股有限公司审计部副总经理（主持工作）。
危勇先生，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司监事，广州市广永国有资产经营
有限公司董事长，广州广永科技发展有限公司董事长、总经理。曾任中国水利水电第八工程
局三产实业开发部秘书，中国人民银行广州分行统计研究处干部、货币信贷管理处主任科员、
营管部综合处助理调研员，广州金融控股集团有限公司行政办公室主任，广州市广永国有资
产经营有限公司总裁，广州金融资产交易中心有限公司董事，广州股权交易中心有限公司董
事，广州广永丽都酒店有限公司董事长，万联证券股份有限公司监事，广州广永股权投资基
金管理有限公司董事长，广州赛马娱乐总公司董事，广州广永投资管理有限公司董事长，广
州银行股份有限公司董事。
廖智先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、总裁助理、党群工作部联
席总经理，易方达资产管理有限公司监事，易方达私募基金管理有限公司监事，广东粤财互
联网金融股份有限公司董事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金管理有限
公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网金融部总经理、综
合管理部总经理、行政管理部总经理。
付浩先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、权益投资管理部总经理、
权益投资决策委员会委员、基金经理。曾任广东粤财信托投资有限公司国际金融部职员，深
圳和君创业研究咨询有限公司管理咨询项目经理，湖南证券投资银行总部项目经理，融通基
金管理有限公司研究策划部研究员，易方达基金管理有限公司权益投资总部副总经理、养老
金与专户权益投资部副总经理、公募基金投资部总经理、基金经理助理、投资经理。
吴镝先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、人力资源部总经理，易方
达资产管理有限公司董事，易方达私募基金管理有限公司董事，易方达资产管理（香港）有
限公司董事。曾任江南证券有限责任公司职员，金鹰基金管理有限公司投资管理部交易员，
易方达基金管理有限公司集中交易室交易员、总经理助理、副总经理，研究部总经理助理、
副总经理，权益运作支持部总经理。
马骏先生，工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理
人员、固定收益及多资产投资决策委员会委员、基础设施资产管理委员会委员，易方达资产
管理有限公司董事，易方达私募基金管理有限公司董事长，易方达资产管理（香港）有限公
司董事长、QFI 业务负责人。曾任君安证券有限公司营业部职员，深圳众大投资有限公司投
资部副总经理，广发证券有限责任公司研究员，易方达基金管理有限公司基金经理、固定收
益部总经理、现金管理部总经理、固定收益总部总经理、总裁助理、固定收益投资总监、固
定收益首席投资官，易方达资产管理（香港）有限公司市场及产品委员会委员。
娄利舟女士，工商管理硕士（EMBA）、经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总
经理级高级管理人员、FOF 投资决策委员会委员，易方达私募基金管理有限公司董事，易方
达国际控股有限公司董事长，易方达资产管理（香港）有限公司董事。曾任联合证券有限责
任公司证券营业部分析师、研究所策略研究员、经纪业务部高级经理，易方达基金管理有限
公司销售支持中心经理、市场部总经理助理、市场部副总经理、广州分公司总经理、北京分
公司总经理、总裁助理，易方达资产管理有限公司总经理、董事长。
陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员。曾任
中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部副经理、交易部经理、研发部经理、证券总部
研究部行业研究员，易方达基金管理有限公司市场拓展部主管、基金经理、市场部华东区大
区销售经理、市场部总经理助理、南京分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经
理、总裁助理、市场总监，易方达国际控股有限公司董事。
张南女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、发展
研究中心总经理。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基金管理有限公司
市场拓展部副总经理、监察部总经理、督察长。
范岳先生，工商管理硕士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、基
础设施资产管理委员会委员，易方达资产管理有限公司董事，易方达资产管理（香港）有限
公司董事。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员，深圳证券登记结算公司办公室经理、
国际部经理，深圳证券交易所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金
管理部总监，易方达资产管理有限公司副董事长。
高松凡先生，工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管
理人员（首席养老金业务官）。曾任招商银行总行人事部高级经理、企业年金中心副主任，
浦东发展银行总行企业年金部总经理，长江养老保险公司首席市场总监，易方达基金管理有
限公司养老金业务总监。
陈荣女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员，易方
达国际控股有限公司董事。曾任中国人民银行广州分行统计研究处科员，易方达基金管理有
限公司运作支持部经理、核算部总经理助理、核算部副总经理、核算部总经理、投资风险管
理部总经理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任，易方达资产管理（香港）有限公
司董事，易方达私募基金管理有限公司监事，易方达资产管理有限公司监事。
陈丽园女士，管理学硕士、法律硕士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管
理人员，易方达资产管理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金管理有限公司监察部监察
员、总经理助理、副总经理、总经理，监察与合规管理总部总经理兼合规内审部总经理，首
席营运官，易方达资产管理有限公司董事。
胡剑先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、固定
收益及多资产投资决策委员会委员、基础设施资产管理委员会委员、基金经理。曾任易方达
基金管理有限公司债券研究员、基金经理助理、固定收益研究部负责人、固定收益总部总经
理助理、固定收益研究部总经理、固定收益投资部总经理、固定收益投资业务总部总经理。
张清华先生，物理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、固
定收益及多资产投资决策委员会委员、基金经理。曾任晨星资讯（深圳）有限公司数量分析
师，中信证券股份有限公司研究员，易方达基金管理有限公司投资经理、固定收益基金投资
部总经理、混合资产投资部总经理、多资产投资业务总部总经理。
冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、权益
投资决策委员会委员、基金经理。曾任广东发展银行行员，易方达基金管理有限公司市场拓
展部研究员、市场拓展部副经理、市场部大区销售经理、北京分公司副总经理、行业研究员、
基金经理助理、研究部总经理助理、研究部副总经理、研究部总经理。
杨冬梅女士，工商管理硕士、经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高
级管理人员、董事会秘书，易方达国际控股有限公司董事。曾任广发证券有限责任公司投资
理财部职员、发展研究中心市场研究部负责人，南方证券股份有限公司研究所高级研究员，
招商基金管理有限公司机构理财部高级经理、股票投资部高级经理，易方达基金管理有限公
司宣传策划专员、市场部总经理助理、市场部副总经理、全球投资客户部总经理、宣传策划
部总经理，易方达资产管理（香港）有限公司董事。
刘世军先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员（首席
数据与风险监测官）、投资风险管理部总经理。曾任易方达基金管理有限公司金融工程研究
员、绩效与风险评估研究员、投资发展部总经理助理、投资风险管理部总经理助理、投资风
险管理部副总经理、投资风险管理与数据服务总部总经理。
王玉女士，法学硕士。现任易方达基金管理有限公司督察长、内审稽核部总经理，易方
达国际控股有限公司董事。曾在北京市国枫律师事务所、中国证监会工作，曾任易方达基金
管理有限公司公司法律事务部总经理，易方达资产管理有限公司董事。
王骏先生，会计硕士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员（首席市
场官）、渠道与营销管理部总经理、产品设计与业务创新部总经理。曾在普华永道中天会计
师事务所、证监会广东监管局工作，曾任易方达资产管理有限公司副总经理、合规风控负责
人、常务副总经理、董事。
刘硕凌先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司首席信息官、创新研究中心总经
理、系统研发中心副总经理，易方达私募基金管理有限公司董事。曾任嘉实基金管理有限公
司信息技术部高级项目经理、科技子公司副总经理，天弘基金管理有限公司智能投资部总经
理助理，易方达基金管理有限公司金融科技部副总经理、创新研究中心副总经理。
张琦先生，工学博士，本基金的基金经理。现任易方达基金管理有限公司基金经理。曾
任易方达基金管理有限公司投资经理、行业研究员。张琦历任基金经理的基金如下：
历任基金经理的基金 任职时间 离任时间
易方达策略成长二号混合 2022-04-21 -
易方达策略成长混合 2022-04-21 -
易方达创新成长混合 2023-05-06 -
本基金历任基金经理情况：肖坚，管理时间为 2003 年 12 月 9 日至 2007 年 12 月 31 日；
付浩，管理时间为 2004 年 2 月 14 日至 2005 年 12 月 31 日；刘志奇，管理时间为 2007 年 7
月 12 日至 2009 年 12 月 31 日；伍卫，管理时间为 2010 年 1 月 1 日至 2011 年 9 月 29 日；
蔡海洪，管理时间为 2011 年 9 月 30 日至 2015 年 7 月 8 日；王勇，管理时间为 2015 年 7
月 9 日至 2017 年 2 月 16 日；武阳，管理时间为 2015 年 8 月 5 日至 2017 年 12 月 29 日；梁
裕宁，管理时间为 2017 年 2 月 17 日至 2020 年 6 月 5 日；蔡荣成，管理时间为 2020 年 6
月 6 日至 2022 年 4 月 20 日。
本公司权益投资决策委员会成员包括：冯波先生、陈皓先生、张坤先生、付浩先生、李
剑锋先生、贾健先生。
冯波先生，同上。
陈皓先生，易方达基金管理有限公司投资一部总经理、基金经理。
张坤先生，易方达基金管理有限公司基金经理。
付浩先生，同上。
李剑锋先生，易方达基金管理有限公司国际权益投资部总经理、基金经理，易方达资产
管理（香港）有限公司首席投资官（国际权益）、就证券提供意见负责人员（RO）、提供资
产管理负责人员（RO）、证券交易负责人员（RO）、投资决策委员会委员。
贾健先生，易方达基金管理有限公司研究部总经理、权益运作支持部总经理、基金经理。
（三）基金管理人的职责
（四）基金管理人的承诺
监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、
法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。
部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相
关的交易活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
（1）承销证券；
（2）向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股
票或者债券；
（6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金
托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（8）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
（1）依照有关法律、法规和《基金合同》的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人
谋取最大利益；
（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
（3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，
不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金
投资计划等信息；
（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
（五）基金管理人的内部控制制度
为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、有效经营，
保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金管理人建立了科学、严
密、高效的内部控制体系。
（1）保证公司经营管理活动的合法合规性；
（2）保证各类基金份额持有人及委托人的合法权益不受侵犯；
（3）防范和化解经营风险，提高经营管理效率，确保业务稳健经营运行和受托资产安
全完整，实现公司的持续、健康发展，促进公司实现发展战略；
（4）督促公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责；
（5）维护公司的声誉，保持公司的良好形象。
（1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,
并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度
的有效执行。
（3）独立性原则。公司机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，除非法律法规另有
规定，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
（4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当体现权责分明、相互制衡。
（5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，
力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制度
构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司章程；第二个层面是公司内部控制
大纲，它是公司制定各项规章制度的基础和依据；第三个层面是公司基本管理制度；第四个
层面是部门和业务管理制度。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的程序，每一层
面的内容不得与其以上层面的内容相违背。公司重视对制度的持续检验，结合业务的发展、
法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求，不断检讨和增强公司制度的完备性、有效
性。
（1）授权制度
公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履行
各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行；各项经营业务和
管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须是在业务授权范围内
进行。公司重大业务的授权必须采取书面形式，授权书应当明确授权内容。公司授权应适当，
对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取
消授权。
（2）公司研究业务
研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严谨的研究工作
业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，研究部门根据投资产品
的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度，保持畅
通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，不断提高研究水平。
（3）基金投资业务
基金投资应确立科学的投资理念，根据风险防范原则和效率性原则制定合理的决策程序；
在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度和考核制度。
建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的合法合规性。建立投资风险评估与管
理制度，将重点投资限制在规定的风险权限范围内；建立科学的投资业绩评价体系，及时回
顾分析和评估投资结果。
（4）交易业务
建立集中交易部门和集中交易制度，投资指令通过集中交易部门完成；建立交易监测系
统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；集中交易部门应对交易指令进行审核，
建立公平的交易分配制度，确保公平对待不同基金；完善交易记录，并及时进行反馈、核对
和存档保管；建立科学的投资交易绩效评价体系。
（5）基金会计核算
公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立健全规范的系统
和流程，以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算。通过合理的估值方法和估值程序等
会计措施，真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核算和业务核算。同时建立
会计档案保管制度，确保档案真实完整。
（6）信息披露
公司建立了完备的信息披露制度，指定了信息披露负责人，并建立了相应的制度流程规
范相关信息的收集、组织、审核和发布，努力确保公开披露的信息真实、准确、完整、及时。
（7）监察与合规管理
公司设立督察长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规管理工作的需要
和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案资料，就内部控制制度的
执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司
内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。
公司设立监察合规管理部门，并保障其独立性。监察合规管理部门按照公司规定和督察
长的安排履行监察与合规管理职责。
监察合规管理部门通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，督促公司和旗下基
金的管理运作规范进行。
公司董事会和管理层充分重视和支持监察与合规管理工作，对违反法律、法规和公司内
部控制制度的，追究有关部门和人员的责任。
（1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；
（2）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。
四、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人：葛海蛟
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：许俊
传真：（010）66594942
中国银行客服电话：95566
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有丰富的银行、
证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士
以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托
管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基
金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商
资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门
类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值
服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况
截至 2025 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1136 只证券投资基金，其中境内基金 1067
只，QDII 基金 69 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多
种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
（四）托管业务的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉
承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险
控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检
查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06”、“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准
则的无保留意见的审阅报告。2020 年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”
双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保
证托管资产的安全。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的
相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或
者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管
理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行
政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国
务院证券监督管理机构报告。
五、相关服务机构
（一）基金份额销售机构
注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤道 188 号 6 层
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海
市横琴新区荣粤道 188 号 6 层
法定代表人：吴欣荣
电话：020-85102506
传真：4008818099
联系人：梁美
网址：www.efunds.com.cn
直销机构网点信息：
本公司直销中心和网上直销系统销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。
本基金非直销销售机构信息详见基金管理人网站公示。
（二）注册登记机构
名称：易方达基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤道 188 号 6 层
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海
市横琴新区荣粤道 188 号 6 层
法定代表人：吴欣荣
电话：4008818088
传真：020-38799249
联系人：余贤高
（三）律师事务所和经办律师
律师事务所：北京市天元律师事务所
地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层
负责人：王立华
电话：010-88092188
传真：010-88092150
经办律师：朱小辉、陈华
联系人：王立华
（四）会计师事务所
会计师事务所：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
主要经营场所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
执行事务合伙人：毛鞍宁
电话：010-58153000
传真：010-85188298
联系人：赵雅
六、基金份额的申购、赎回、转换和定期定额投资计划
（一）投资者范围
依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的个人投
资者和机构投资者。
（二）申购、赎回和转换场所
基金管理人可根据情况变更基金销售机构，并在基金管理人网站公示。
投资者还可通过基金管理人或者指定的基金销售机构以电话或互联网或其他电子交易
方式进行申购、赎回，具体以各销售机构的规定为准。
（三）申购、赎回和转换的开放日期及办理时间
本基金已于 2003 年 12 月 30 日开始办理日常申购，2004 年 2 月 4 日开始办理日常赎回
业务，2004 年 2 月 19 日开始办理转换业务。
申购、赎回和转换的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易日。具体业务办
理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间。若出现新的证券交易市场或交易所
交易时间更改或其它原因，基金管理人将视情况进行相应的调整并公告。
投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额
申购、赎回或转换价格为下次办理基金份额申购、赎回或转换所在开放日的价格。
（四）申购、赎回和转换的原则
值为基准进行计算；转换价格以转换申请提出当日有关转出、转入基金的基金份额净值为基
准进行计算；
以份额申请；
对该持有人账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即注册日期在先的基金份额先赎回
或转出，后注册日期在后的基金份额后赎回或转出；如果转换申请当日，同时有赎回和转换
申请的情况下，则遵循先赎回后转换的处理原则；
须处于可申购状态；
新开始计算；
结束后不得撤销；
的原则实施前三个工作日予以公告。
（五）申购、赎回和转换的程序
基金投资者必须根据基金管理人和基金销售机构规定的手续，在开放日的交易时间段内
提出申购、赎回和转换的申请。
投资者在提交申购申请时，须按销售机构规定的方式备足申购资金；提交赎回和转换申
请时,帐户中必须有足够的基金份额余额。
基金管理人应当于受理基金投资人申购、赎回申请之日起三个工作日内,对申请的有效
性进行确认。正常情况下，投资者可在T+2工作日及之后到其提出申请的网点或按销售机构
规定的其他方式进行成交查询。
申购采用全额缴款方式,若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不成功
或无效，投资者已缴付的申购款项本金将退还给投资者。
投资者赎回申请成功后，赎回金额将由基金管理人通常在 T＋3 个工作日但不超过 T＋7
个工作日之内从基金托管人划出。
正常情况下，
转换申请注册登记机构于 T＋1 工作日确认，
转入份额于 T＋2 工作日可进行赎回。在发生巨额赎回并延期支付时，款项和份额的支付办
法参照有关巨额赎回的条款处理。
（六）申购、赎回和转换的数额限制
投资者通过本公司直销中心首次申购的单笔最低金额为50000元人民币，追加申购单笔
最低金额为1000元人民币；通过非直销销售机构或本公司网上交易系统首次申购的单笔最低
金额为1元人民币，追加申购单笔最低金额为1元人民币。在符合法律法规规定的前提下，各
销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的,需同时遵循该销售机构的相关规定。(以
上金额均含申购费)
投资者将当期分配的基金收益转购基金份额或采用定期定额投资计划时，不受最低申购
金额的限制。
投资者可多次申购，对单个投资者累计持有份额不设上限限制。但对于可能导致单一投
资者持有基金份额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形，基金管理人有
权采取控制措施。当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基
金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、
暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益,具体请参见相关公告。法
律法规、中国证监会另有规定的除外。
投资人可将其全部或部分基金份额赎回或转换。基金份额单笔赎回或转换不得少于1份
（如该账户在该销售机构托管的该基金余额不足1份，则必须一次性赎回或转出该基金全部
份额）；若某笔赎回或转换将导致投资者在该销售机构托管的该基金余额不足1份时，基金
管理人有权将投资人在该销售机构托管的该基金剩余份额一次性全部赎回。在符合法律法规
规定的前提下，各销售机构对赎回及转换份额限制有其他规定的，需同时遵循该销售机构的
相关规定。
基金管理人可根据市场情况制定或调整上述申购、赎回和转换的程序及有关限制,或者
新增基金规模控制措施,但应最迟在调整生效前三个工作日在指定媒介公告。
（七）申购份额、赎回金额和转换份额的计算方式
本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中：
申购费用=申购金额/（1＋申购费率）×申购费率
净申购金额=申购金额-申购费用
申购份数=净申购金额÷T 日基金份额净值
举例说明：
例一：某投资者（非特定投资群体）申购本基金：
申购金额 申购费率 申购费 申购净额 基金份额净值 申购份数
例二：某投资者（特定投资群体）通过基金管理人的直销中心申购本基金：
申购金额 申购费率 申购费 申购净额 基金份额净值 申购份数
申购费以人民币元为单位，四舍五入，保留至小数点后二位；申购份数保留至小数点后
两位，小数点后两位以下舍去，舍去部分所代表的资产归基金财产所有。
本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用，其中：
赎回总额=赎回数量?T 日基金份额净值
赎回费用=赎回总额?赎回费率
赎回金额=赎回总额?赎回费用
举例说明：
赎回份额 基金份额净值 持有时间 赎回费率 赎回费用 赎回金额
赎回总额、赎回费用以人民币元为单位，四舍五入，保留小数点后两位。
计算公式：
A＝［B×C×(1-D)/（1+G）+F］/E
H＝B×C×D
J＝B×C×(1-D)/(1+G)×G
其中，A 为转入的基金份额；B 为转出的基金份额；C 为转换申请当日转出基金的基金
份额净值；D 为转出基金的对应赎回费率；G 为对应的申购补差费率；E 为转换申请当日转
入基金的基金份额净值；F 为货币市场基金全部转出时注册登记机构已支付的未付收益；H
为转出基金赎回费；J 为申购补差费。
注：当投资者在全部转换转出某类货币市场基金份额时，如其未付收益为正，基金份额
对应的未付收益是否与转换转出份额对应的款项一并划转到转换转入的基金，以销售机构和
注册登记机构的具体规定为准。当投资者在全部转换转出某类货币市场基金份额时，如其未
付收益为负，基金份额对应的未付收益与转换转出份额对应的款项一并划转到转换转入的基
金。
说明：
（1）基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成。
（2）转入基金时，从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时，每次收取申购补
差费用；从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时,不收取申购补差费用（注：对于
通过本公司直销中心实施差别申购费率的投资群体，转入基金与转出基金之间的申购补差费
率首先按两只基金其他投资者的申购费率计算初始值，在此基础上，当本基金作为转入基金
时，最终申购补差费率可参照上述群体在本公司直销中心申购本基金的申购费率相对于其他
投资者申购费率的相同折扣比例执行）。申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入
基金的申购费率差额进行补差，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率的差异情况
而定并见相关公告。
（3）转出基金时，如涉及的转出基金有赎回费用，收取该基金的赎回费用。收取的赎
回费按照各基金的基金合同、更新的招募说明书及最新的相关公告约定的比例归入基金财产，
其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。
（4）投资者可以发起多次基金转换业务，基金转换费用按每笔申请单独计算。
举例说明：假定某投资者（其他投资者）持有本基金 10,000 份，持有 100 天，现欲转
换转入到易方达某基金（前端收费方式，100 万元以下申购费率为 1.00%）；假设转出基金
T 日的基金份额净值为 1.1000 元，转入基金 T 日的基金份额净值为 1.020 元，则转出基金
的赎回费率为 0.50%，申购补差费率为 0%。转换份额计算如下：
转换金额＝转出基金申请份额×转出基金份额净值=10,000×1.100＝11,000.00 元
转出基金赎回费＝转换金额×转出基金赎回费率=11,000.00×0.5%=55.00 元
申购补差费=（转换金额—转出基金赎回费）×申购补差费率÷（1＋申购补差费率）=
（11,000.00-55.00）×0%÷(1+0%)=0.00 元
转换费＝转出基金赎回费+申购补差费=55.00+0.00＝55.00 元
转入金额=转换金额—转换费=11,000.00-55.00=10,945.00 元
转入份额=转入金额÷转入基金份额净值=10,945.00÷1.020=10,730.39 份
注：本基金开通与易方达旗下其它开放式基金（由同一注册登记机构办理注册登记的、
已公告开通基金转换业务、且通过非个人养老金资金账户投资）之间的转换业务，各基金转
换业务的开放状态及交易限制详见各基金相关公告。投资者需到同时销售拟转出和转入两只
基金的同一销售机构办理基金的转换业务，具体的业务流程、办理时间和办理方式以销售机
构的规定为准。转入本基金时转入份额的计算结果保留到小数点后两位，小数点两位以后舍
去，舍去部分所代表的资产归基金财产所有。
当延迟计算或公告。其计算公式为：
基金份额净值=计算日基金资产净值÷计算日基金总份额
基金管理人对持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产；基金管理人对
持续持有期不少于 7 日的投资者所收取赎回费的 25%归入基金财产，余额为注册登记费和其
他手续费。本基金的转换费用由投资者承担，基金转换费用由转出基金赎回费用和基金申购
补差费用构成，其中转出基金赎回费按照各基金的基金合同、更新的招募说明书及最新的相
关公告约定的比例归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。转换费用以
人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位。
（八）申购、赎回和转换的注册登记
者增加权益并办理注册登记手续，投资者自 T+2 工作日起有权赎回该部分基金份额。
办理相应的注册登记手续。
出基金份额、增加转入基金份额的权益登记手续，一般情况下，投资者自 T＋2 工作日起有
权赎回转入部分的基金份额。
迟于开始实施前三个工作日予以公告。
（九）巨额赎回的认定及处理方式
单个开放日中，本基金的基金份额净赎回申请(赎回申请总数扣除申购申请总数的余额)
与净转出申请(基金转换出申请总数扣除转换入申请总数后的余额)之和超过前一日基金总
份额数的 10%，即认为发生了巨额赎回。
当出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定相应的处理方
式：
（1） 全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资者的赎回申请时，按正常赎回程序执
行。
（2） 部分顺延赎回：当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为支付投资者
的赎回申请可能会对该基金的资产净值造成较大波动时，基金管理人可在当日接受赎回比例
不低于该基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应
当按单个帐户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定其当日受理的赎回份额；投资者的赎
回申请未能受理部分，除投资者在提交赎回申请时明确作出不参加顺延下一个开放日赎回的
表示外，将自动顺延至下一个开放日赎回处理。转入下一个开放日的赎回不享有赎回优先权
并将以下一个开放日的基金份额净值为准进行计算，以此类推，直到其赎回申请全部得到满
足为止。投资者在提出赎回申请时也可选择将当日未获受理部分予以撤销。
若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开放日基金总份额
该单个基金份额持有人剩余赎回申请与其他账户赎回申请按前述条款处理。
（3）当发生巨额赎回时，基金转出与基金赎回具有相同的优先级，基金管理人可根据
基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，并且对于基金转出和基金赎回，将采取相同
的比例确认（另有公告的除外）；但基金管理人在当日接受部分转出申请的情况下，对未确
认的转换申请将不予顺延。
（4）当发生巨额赎回并部分顺延赎回或接受部分转换时，基金管理人应在 2 日内在指
定媒介上刊登公告，并说明有关处理方法。
（5）本基金连续两日以上(含本数)发生巨额赎回时，如基金管理人认为有必要，可暂
停接受赎回和转出申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付
时间 20 个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。
（十）拒绝或暂停申购、赎回和转换的情形及处理方式
（1） 不可抗力的原因导致基金无法正常运作；
（2） 证券交易场所在交易时间非正常停市；
（3） 基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种；
（4） 可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益；
（5） 当基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔申购；
（6） 基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例
达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时。
（7） 当一笔新的申购申请被确认成功，使本基金总规模超过基金管理人规定的本基金总
规模上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例超过基金管理人规定的当日申购金额或
净申购比例上限时；或该投资人累计持有的份额超过单个投资人累计持有的份额上限时；或
该投资人当日申购金额超过单个投资人单日或单笔申购金额上限时。
（8） 当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当
采取暂停接受基金申购申请的措施。
（9） 法律、法规规定或中国证监会认定的其他情形。
如发生上述拒绝申购的情形，被拒绝的申购款项应全额退还投资者。
基金管理人拒绝或暂停接受申购的方式包括：
（1） 拒绝接受、暂停接受某笔或某数笔申购申请；
（2） 拒绝接受、暂停接受某个或某数个工作日的全部申购申请；
（3） 按比例拒绝接受、暂停接受某个或某数个工作日的申购申请。
（1） 不可抗力的原因导致基金无法正常运作；
（2） 证券交易场所交易时间非正常停市；
（3） 因市场剧烈波动或其它原因而出现连续巨额赎回，导致本基金的现金支付出现困难；
（4） 当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当
采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。
（5） 法律、法规规定或中国证监会认定的其它情形。
发生上述情形之一的，基金管理人应在当日立即向中国证监会备案。已接受的赎回申请，
基金管理人将足额支付；如暂时不能支付时，将按每个赎回申请人已被接受的赎回申请量占
已接受赎回申请总量的比例分配给赎回申请人，其余部分由基金管理人按照相应的处理办法
在后续开放日予以兑付。
金管理人不得拒绝接受或暂停接受投资者的转换申请：
（1） 不可抗力的原因导致基金无法正常运作；
（2） 证券交易场所交易时间非正常停市；
（3） 当基金管理人认为某笔转换会有损于现有基金份额持有人利益；
（4） 基金管理人接受某笔或者某些转换转入申请有可能导致单一投资者持有基金份额的
比例达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时。
（5） 当一笔新的转换转入申请被确认成功，使本基金总规模超过基金管理人规定的本基
金总规模上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例超过基金管理人规定的当日申购金
额或净申购比例上限时；或该投资人累计持有的份额超过单个投资人累计持有的份额上限时；
或该投资人当日申购金额超过单个投资人单日或单笔申购金额上限时。
（6） 当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当
采取暂停接受基金转换申请的措施。
（7） 因市场剧烈波动或其它原因而出现连续巨额赎回，导致本基金的现金支付出现困难；
（8） 法律、法规规定或中国证监会认定的其它情形。
发生上述情形之一的，基金管理人应在当日立即向中国证监会备案。
认为需要暂停接受基金申购、赎回、转换申请的，应当报经中国证监会批准。
基金重新开放时，基金管理人应当公告最新的基金份额净值。
如果发生暂停的时间为1天，基金管理人应于重新开放日在指定媒介刊登基金重新开放
申购或赎回的公告并公告最新的基金份额净值。
如果发生暂停的时间超过1天但少于两周，暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金
管理人应提前1个工作日在指定媒介刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申
购或赎回日公告最新的基金份额净值。
如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告
一次；当连续暂停时间超过两个月时，可对重复刊登暂停公告的频率进行调整。暂停结束基
金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前 3 个工作日在指定媒介连续刊登基金重新开放
申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最新的基金份额净值。
（十一）定期定额投资计划
本基金已于 2004 年 9 月 8 日开始办理定期定额投资业务，具体实施办法参见相关公告。
七、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押
（一）非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照
一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，包括继承、捐赠、遗赠、
自愿离婚、分家析产、国有资产无偿划转、机构合并或分立、资产售卖、机构清算、企业破
产清算、强制执行，及基金注册登记机构认可的其它行为。无论在上述何种情况下，接受划
转的主体必须是适格的个人投资者或机构投资者。其中：
人继承。
其他具有社会公益性质的社会团体。
一方名下的部分或全部基金份额划转至另一方名下；
员名下划转至其他家庭成员名下的行为；
为国有资产的基金份额在不同国有产权主体之间的无偿转移；
产给另一企业的交易，在这种交易中，前者持有的基金份额随其他经营性资产一同转让给后
者，由后者一并支付对价；
机关作出解散决议，或依法被责令关闭或撤销而导致解散，或因其他原因解散，从而进入清
算程序（破产清算程序除外），清算组（或类似组织，下同）将该机构持有的基金份额分配
给该机构的债权人以清偿债务，或将清偿债务后的剩余财产中的基金份额分配给机构的股东、
成员、出资者或开办人；
华人民共和国民事诉讼法》第十九章的有关规定被宣告破产，清算组依法将破产企业持有的
基金份额直接分配给该破产企业的债权人所导致的基金份额的划转；
份额强制执行划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。
（二）办理非交易过户业务必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料，其中，因
继承、捐赠、遗赠、自愿离婚、分家析产原因导致的非交易过户向基金销售网点申请办理，
因国有资产无偿划转、机构合并或分立、资产售卖、机构清算、企业破产清算、强制执行原
因导致的非交易过户直接向基金注册登记机构统一申请办理。
（三）符合条件的非交易过户申请自申请受理日起，两个月内办理；申请人按基金注册
登记机构规定的标准缴纳过户费用。
（四）基金份额持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续，转托管业务
由各销售机构负责受理。
（五）基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金账户或基金份额的冻结与
解冻。基金帐户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益（包括现金分红和红利再投资）
一并冻结。
八、基金的投资
（一）投资目标
本基金通过投资兼具较高内在价值和良好成长性的股票，积极把握股票市场波动所带来
的获利机会，努力为基金份额持有人追求较高的中长期资本增值。
（二）投资方向
本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含存托
凭证）、债券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。基金股票部分主要
投资于具有较高内在价值及良好成长性的上市公司股票，投资于这类股票的资产不低于基金
股票投资的 80%。
（三）投资理念
波动产生机会，研究创造价值，策略实现收益。
（四）投资策略
本基金为主动型股票基金，主要投资于国内 A 股市场上兼具较高内在价值及良好成长性
的股票。通过发挥基金管理人的研究优势，将稳健、系统的选股方法与主动、灵活的投资操
作风格相结合，在分析研判经济运行和行业景气变化的周期性、以及上市公司成长发展的波
动性的基础上，积极把握“价值区域”内股票价格和价值波动对比中的投资机会，为基金份
额持有人获取较高的中长期资本增值和一定的当期收益。
（1）资产配置策略
本基金采取相对稳定的资产配置策略，一般情况下将保持股票配置比例的相对稳定，避
免因过于主动的仓位调整带来额外的风险。只有当基金管理人通过研究发现市场的主导因素
（宏观面、政策面和资金面等）发生实质性变化时，才会对资产配置比例进行较大幅度的主
动调整。
本基金股票投资比例最高可达 95%。
（2）股票投资策略
本基金为主动型股票基金，股票投资的总体原则是在价值区域内把握波动机会，在波动
中实现研究的“溢价”。基金管理人以专业的研究力量为依托，将稳健、系统的选股方法与
积极、主动的投资操作风格有机结合，首先筛选出兼具较高内在价值及良好成长性的股票，
即确定投资的“价值区域”；其次在分析研判经济运行和行业景气变化的周期性以及上市公
司成长发展的波动性的基础上，通过对相关行业和上市公司成长率变化的动态预测，积极把
握“价值区域”内股票价格和价值波动对比中的投资机会，适时实现投资收益。
本基金采用定量与定性相结合的系统方法选择股票，筛选出兼具较高内在价值及良好成
长性的股票，即处于本基金管理人所认为的“价值区域”中的股票。
首先，本基金以价值成长比率（PEG）为主要参考指标对进入本公司“股票投资一般备
选库”中的股票进行定量分析，对股票的市盈率与成长性进行综合权衡评估；
其次，基金管理人将根据对上市公司基本面的深度研究和对市场趋势的具体把握，从公
司基本面、股票流动性、股票相对价值等方面，结合定量分析的结果对“股票投资一般备选
库”中的股票作进一步的定性评估，作为基金管理人构建组合的主要参考依据。
对于基金管理人基于基本面研究有充分理由认为其具有一定投资价值、符合本基金投资
理念的上市公司，虽因其预期每股收益或净利润增长率为负不能进行PEG定量评估，基金管
理人仍可将其选入投资组合，但其占基金股票资产的比重不应超过20%。
本基金强调策略地持有股票，而不片面强调中长线静态持有。基金管理人根据对上市公
司成长率动态变化的分析预测，兼顾考虑当时的市场趋势和个股的投资机会，通过对股票价
格与价值相对波动和偏离程度的分析来掌握买卖时机，在股价的波动中适时实现收益。
同时，本基金采取积极主动的行业优化配置和轮换策略。基金管理人主要根据对行业基
本面和景气周期的分析预测，兼顾考虑行业内上市公司的代表性和基本面，确定基金在一定
时期重点投资的行业。在此基础上，通过动态分析行业增长率和行业市盈率变动的偏离水平、
不同行业的相对价值对比以及行业景气周期的变化等因素，适时在不同行业之间进行轮换。
按照上述投资策略，在一定时期本基金的股票投资组合有可能出现相对集中于个别行业
/板块或个股的情形，以努力捕捉由于总体或特定的经济、社会、政策以及科技等方面的进
步、变化所带来的投资机会。
（3）存托凭证投资策略
本基金可投资存托凭证，本基金将结合对宏观经济状况、行业景气度、公司竞争优势、
公司治理结构、估值水平等因素的分析判断，选择投资价值高的存托凭证进行投资。
（4）债券投资策略
在债券投资方面，本基金可投资于国债、金融债、企业债和可转换债券等债券品种。本
基金将根据对利率走势的预测、债券等级、债券的期限结构、风险结构、不同品种流动性的
高低等因素，构造债券组合。本基金还将关注可转债价格与其所对应股票价格的相对变化，
发现套利机会，并综合考虑可转债的市场流动性等因素，决定投资可转债的品种和比例。
（5）其它投资策略
本基金将审慎投资于中国证监会批准的其它金融工具，以减少基金资产的风险并提高基
金的收益。
（五）业绩比较基准
上证A指收益率×75％+上证国债指数收益率×25％
策略成长基金使用以上复合比较基准主要考虑到：
标；
我公司用其作为股票部分的比较基准。
（六）风险收益特征
本基金为混合型基金，理论上其风险收益水平低于股票型基金，高于债券型基金及货币
市场基金。
（七）投资程序
（1）投资决策依据
（2）投资决策流程
的指导性意见；
究报告，确定本基金的投资决策。
基金管理人设置独立的集中交易室，基金经理下达的投资指令通过集中交易室实施。集
中交易室接到基金经理的投资指令后，根据有关规定对投资指令的合规性、合理性和有效性
进行检查，确保投资指令在合法、合规的前提下得到高效的执行。
（1）监察合规管理部门对基金的日常投资和交易是否遵守法律法规、基金合同进行独
立监督检查。
（2）投资风险管理部定期出具基金绩效评估和风险管理报告，供基金经理调整投资组
合时参考。
（八）基金投资限制
该证券的 10%；
过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行
的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%。
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金
不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。
交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。
股票合并计算。
对上述限制，法律法规另有规定时，从其规定。
除上述 5、6 以外，因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之
外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内
进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。
在基金成立3个月内（特殊情况下不超过6个月），应达到上述比例限制。因基金规模或
市场剧烈变化导致投资组合不符合上述规定时，基金管理人应在合理期限内进行调整，以符
合上述规定。
（九）禁止行为
为。
法律法规另有规定时从其规定。
（十）基金管理人代表基金行使所投资证券产生权利的处理原则及方
法
益。
（十一）基金投资组合报告(未经审计)
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同的规定，复核了本投资组合报告
的内容。
本投资组合报告有关数据的期间为 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 3 月 31 日。
占基金总资产的
序号 项目 金额（元）
比例（%）
其中：股票 597,033,794.43 80.76
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
其中：买断式回购的买入返售金融
- -
资产
（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
占基金资产净值
代码 行业类别 公允价值（元）
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业
C 制造业 534,092,551.38 73.35
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 28,283,175.45 3.88
J 金融业 25,920,251.00 3.56
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 1,413,280.60 0.19
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 597,033,794.43 82.00
（1）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
占基金资产净
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
值比例（％）
本基金本报告期末未持有债券。
本基金本报告期末未持有债券。
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
本基金本报告期末未持有贵金属。
本基金本报告期末未持有权证。
本基金本报告期末未投资股指期货。
本基金本报告期末未投资国债期货。
（1）基金管理人未发现本基金投资的前十名证券的发行主体出现本期被监管部门立案
调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2）本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
九、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投
资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为2003年12月9日，本基金截至2025年3月31日的投资业绩及与同期基
准的比较如下表所示：
净值
业绩比较
增长 业绩比较
净值增长 基准收益
阶段 率标 基准收益 ①-③ ②-④
率① 率标准差
准差 率③
④
②
自基金合同生效日 525.93% 1.51% 131.17% 1.11% 394.76% 0.40%
至 2025 年 3 月 31
日
注：（1）本基金历任基金经理情况：肖坚，管理时间为 2003 年 12 月 9 日至 2007 年
间为 2007 年 7 月 12 日至 2009 年 12 月 31 日；伍卫，管理时间为 2010 年 1 月 1 日至 2011
年 9 月 29 日；蔡海洪，管理时间为 2011 年 9 月 30 日至 2015 年 7 月 8 日；王勇，管理时间
为 2015 年 7 月 9 日至 2017 年 2 月 16 日；武阳，管理时间为 2015 年 8 月 5 日至 2017 年 12
月 29 日；梁裕宁，管理时间为 2017 年 2 月 17 日至 2020 年 6 月 5 日；蔡荣成，管理时间为
十、基金的财产
（一）基金财产的构成
基金资产总值是指所购买的各类证券价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款以及
其他投资所形成的价值总和。基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。
（二）基金财产的账户
本基金按有关规定开立基金专用银行存款账户以及证券账户，与基金管理人、基金托管
人、基金销售机构、注册登记机构自有的财产账户以及其它基金财产账户相互独立。
（三）基金财产的保管与处分
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产，并由基金托管人保管。基金管
理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产；基金管理人、基金托管人因基金财产的
管理、运用或其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金管理人、基金托管人以其
自有的财产承担自身相应的法律责任，其债权人不得对基金财产行使请求冻结、扣押或其他
权利。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤消或被依法宣告破产等原因进行清算
的，基金财产不属于其清算财产。非因基金财产本身承担的债务不得对基金财产强制执行。
除依据《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定处分外，基金财产不得被处分。
基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵消；
基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵消。
十一、基金资产的估值
（一）估值目的
基金估值的目的是为了准确、真实地反映基金相关金融资产和金融负债的公允价值。开
放式基金份额申购、赎回价格应按基金估值后确定的基金份额净值计算。
（二）估值日
本基金的估值日为上海和深圳证券交易所的交易日以及国家法律法规规定需要对外披
露基金净值的非营业日。
（三）估值对象
基金所持有的金融资产和金融负债。
（四）估值方法
（1）上市流通股票的估值
上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易
日的收盘价估值。
（2）未上市股票的估值
送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票，按估值日在交易所挂牌的同
一股票的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。
首次发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量的情况
下，按成本估值。
（3）有明确锁定期股票的估值
首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股
票的收盘价估值；非公开发行且处于明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会的有关规定
确定公允价值。
（1）证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日收盘净价估值，估值日没有交易的，
按最近交易日的收盘净价估值。
（2）证券交易所市场未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的
债券应收利息得到的净价进行估值，估值日没有交易的，按有交易的最近交易日所采用的净
价估值。
（3）未上市债券采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量的情况下，按
成本估值。
（4）在银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确
定公允价值。
（5）交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估
值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。
（6）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。
（1）配股权证的估值：
因持有股票而享有的配股权，采用估值技术进行估值。
（2）认沽/认购权证的估值：
从持有确认日起到卖出日或行权日止，上市交易的认沽/认购权证按估值日的收盘价估
值，估值日没有交易的，按最近交易日的收盘价估值；未上市交易的认沽/认购权证采用估
值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量的情况下，按成本估值；停止交易、但未行
权的权证，采用估值技术确定公允价值。
被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人有充足的理由认为按上述方法对基金
财产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可在综合考虑市场成交价、市场报价、
流动性、收益率曲线等多种因素的基础上与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格
估值。
（五）估值程序
基金日常估值由基金管理人同基金托管人一同进行。基金份额净值由基金管理人完成估
值后，将估值结果以书面形式报给基金托管人，基金托管人按《基金合同》规定的估值方法、
时间、程序进行复核，基金托管人复核无误后盖章返回给基金管理人，由基金管理人对外公
布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
（六）基金份额净值的确认
用于基金信息披露的基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人进行复核。基金
管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管
人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金份额净值予以公布。
基金份额净值的计算精确到 0.001 元，小数点后第四位四舍五入。国家另有规定的，从
其规定。
（七）暂停估值的情形
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商一致时；
（八）估值错误的处理
为基金份额净值估值错误。
及时性。当基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，并采取合理的措施防
止损失进一步扩大；当计价错误达到或超过基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当报中
国证监会备案；当计价错误达到或超过基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告，并
同时报中国证监会备案。
（九）特殊情形的处理
的误差不作为基金份额净值错误处理。
人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此
造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人应当
积极采取必要的措施消除由此造成的影响。”
十二、基金的收益分配
（一）收益的构成
基金收益包括：基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、银行存款利息以
及其他收入。因运用基金资产带来的成本或费用的节约计入收益。
基金净收益为基金收益扣除按照有关规定可以在基金收益中扣除的费用等项目后的余
额。
（二）收益分配原则
基金收益分配采用现金方式，投资者可选择获取现金红利或者将现金红利按红利发放日
前一工作日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资（下称“再投资方式”）；如果投
资者没有明示选择，则视为选择现金方式；
每一基金份额享有同等分配权；
基金当期收益先弥补上期亏损后，方可进行当期收益分配；
基金收益分配后每基金份额净值不能低于面值；
如果基金投资当期出现亏损，则不进行收益分配；
基金收益分配比例按照有关规定执行；
在符合基金分红条件、且每基金份额可分配收益达到 0.02 元的前提下，本基金每季度
至少分红一次。当年基金合同生效不满 3 个月，收益可不分配。
法律、法规或监管机构另有规定的从其规定。
（三）收益分配方案
基金收益分配方案中载明基金收益的范围、基金净收益、基金收益分配对象、分配原则、
分配时间、分配数额及比例、分配方式及有关手续费等内容。
（四）收益分配方案的确定与公告
本基金收益分配方案由基金管理人拟定、基金托管人核实后确定，在 2 日内在指定媒介
公告。
（五）收益分配中发生的费用
有人所获现金红利不足支付前述银行转帐等手续费，注册登记机构自动将该基金份额持有人
的现金红利按红利发放日前一工作日的基金份额净值转为基金份额。
十三、基金的费用与税收
（一）与基金运作有关的费用
（1） 基金管理人的管理费；
（2） 基金托管人的托管费；
（3） 基金信息披露费用；
（4） 基金份额持有人大会费用；
（5） 与基金相关的会计师费和律师费；
（6） 证券交易费；
（7） 按照国家有关规定可以列入的其他费用；
（1） 基金管理人的管理费
基金管理费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计算。计算方法如下：
H=E×1.2%÷当年天数；H为每日应支付的基金管理费；E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每个月月末，按月支付，由基金托管人复核后于次月
的前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。
（2） 基金托管人的托管费
基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.2%的年费率计算。计算方法如下：
H=E×0.2%÷当年天数；H为每日应计提的基金托管费；E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人
发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月的前两个工作日内从基金资产中一次性
支付给基金托管人。
（3） 上述 1 款中（3）至（7）项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的
规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
要基金份额持有人大会决议通过。
（二）与基金销售有关的费用
分别计算。
本基金对通过本公司直销中心申购的特定投资群体与除此之外的其他投资者实施差别
的申购费率。
特定投资群体指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年
金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金（包括企业年金单一计划
以及集合计划），以及可以投资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金的住房
公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基
金管理人可将其纳入特定投资群体范围。
通过基金管理人的直销中心申购本基金的特定投资群体申购费率为：
申购金额（含申购费） 申购费率
M≥1000 万 按笔收取，1000 元/笔
M＜100 万 0.15%
其他投资者申购本基金的申购费率为：
申购金额（含申购费） 申购费率
M≥1000 万 按笔收取，1000 元/笔
M＜100 万 1.5%
基金的申购费由申购人承担，不计入基金财产。
持有期限（天） 赎回费率
基金的赎回费由赎回人承担。基金管理人对持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费
全额计入基金财产；基金管理人对持续持有期不少于 7 日的投资者所收取赎回费的 25%归入
基金财产，余额为注册登记费和其他手续费。
对于每份认购份额，持有期自基金合同生效日至该基金份额赎回确认日（不含该日）；
对于每份申购份额，持有期自该基金份额申购确认日至赎回确认日（不含该日）。
目前，基金管理人已开通了本基金与旗下部分开放式基金之间的转换业务，具体实施办
法和转换费率详见相关公告。基金转换费用由投资者承担，基金转换费用由转出基金赎回费
用及基金申购补差费用构成，其中转出基金赎回费按照各基金的基金合同、更新的招募说明
书及最新的相关公告约定的比例归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费，
转换费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位。
易费率，请具体参照我公司网站上的相关说明。
金管理人应最迟于新的费率实施前 3 个工作日在指定媒介公告。
基金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，
基金管理人可以适当调低基金销售费率，或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别的费率
优惠活动。
（三）基金的税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四、基金的会计与审计
（一）基金会计政策
按照有关规定编制基金会计报表；
式确认。
（二）基金的审计
金年度财务报表及其它规定事项进行审计。会计师事务所及其注册会计师与基金发起人、基
金管理人、基金托管人相互独立。
会备案；
基金管理人）同意可以更换。基金管理人应当在更换会计师事务所后在 2 日内在指定媒介公
告。
十五、基金的信息披露
（一）信息披露的形式
本基金的信息披露严格按照《基金法》、
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、
《证券投资基金信息披露内容与格式准则》、《证券投资基金信息披露编报规则》、基金合
同及其它有关规定进行。本基金的信息披露事项须在指定媒介上公告。
（二）信息披露的种类、披露时间和披露形式
本基金管理人依据《基金法》及相关法律法规、实施准则编制并公告《招募说明书》。
基金合同生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作
日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基
金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。
基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金概要信
息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三
个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；
基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，
基金管理人不再更新基金产品资料概要。
本基金管理人将按照《基金法》及相关法律法规、实施准则的有关规定编制并发布份额
发售公告。
基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载
在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报
告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登
载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。
基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报
告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。
《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者
年度报告。
如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形，为保障其
他投资者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披
露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有
风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险
分析等。
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，并登载在指
定报刊和指定网站上。
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响
的下列事件：
（1） 基金份额持有人大会的召开及决定的事项；
（2） 基金合同终止、基金清算；
（3） 转换基金运作方式、基金合并；
（4） 更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所；
（5） 基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金
托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
（6） 基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
（7） 基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更；
（8） 基金募集期延长或提前结束募集；
（9） 基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生
变动；
（10） 基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十，基金管理人、基金托管
人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十；
（11） 涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；
（12） 基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处
罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大
行政处罚、刑事处罚；
（13） 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人
或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关
联交易事项，中国证监会另有规定的情形除外；
（14） 基金收益分配事项；
（15） 管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；
（16） 基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；
（17） 本基金开始办理申购、赎回；
（18） 本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；
（19） 调整基金份额类别的设置；
（20） 基金推出新业务或服务；
（21） 基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重
大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理人
员负责管理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与
格式准则等法规的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金
管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新
的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审
查，并向基金管理人进行书面或电子确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理人、
基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信
息的真实、准确、完整、及时。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公共
媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一
信息的内容应当一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提
下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。
前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。
（三）信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信
息置备于公司办公场所，供社会公众查阅、复制。
十六、风险揭示
（一）市场风险
基金主要投资于证券市场，而证券市场价格因受到经济因素、政治因素、投资者心理和
交易制度等各种因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化，产生风险。主要
的风险因素包括：
变化，导致市场价格波动，影响基金收益而产生风险。
基金投资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。
响着债券的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票，其收益
水平可能会受到利率变化的影响。
争、市场前景、技术更新、新产品研究开发等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资
的上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，使基金投资收
益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全避免。
货膨胀因素而使其购买力下降,从而使基金的实际收益下降。
（二）本基金特有的风险
险影响较大，如果股票市场出现整体下跌，本基金的净值表现将受到影响，投资者面临无法
获得收益甚至可能发生较大亏损的风险。
板块和个股的情形，这一方面使基金有机会获取较高的超额投资收益，但同时也可能在一定
阶段使基金受股市波动以及相应行业板块或个股非系统风险的影响较大，如果出现基金经理
判断失误或时机把握不当，则可能给基金资产带来损失。
从而可能给基金净值带来不利影响或损失。本基金根据投资策略需要或市场环境变化，可选
择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非
必然投资于科创板股票。
科创板股票在发行、上市、交易、退市等方面的规则与其他板块存在差异，基金投资科
创板股票的风险包括但不限于：
（1）科创板企业退市风险
科创板退市制度较主板更为严格，退市时间更短，退市速度更快，退市情形更多，且不
再设置暂停上市、恢复上市和重新上市环节。一旦所投资的科创板股票进入退市流程，将面
临退出难度较大、成本较高的风险。
（2）市场风险
科创板企业相对集中于新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保及生物
医药等高新技术和战略新兴产业领域，大多数企业为初创型公司，上市门槛略低于A股其他
板块，企业未来盈利、现金流、估值等均存在不确定性，个股投资风险加大。此外，科创板
企业普遍具有前景不确定、业绩波动大、风险高的特征，市场可比公司较少，估值与发行定
价难度较大。同时，科创板竞价交易较主板设置了更宽的涨跌幅限制（上市后的前5个交易
日不设涨跌幅限制，其后涨跌幅限制为20%）、科创板股票上市首日即可作为融资融券标的，
可能导致较大的股票价格波动。
（3）流动性风险
科创板投资门槛较高，由此可能导致整体流动性相对较弱。此外，科创板股票网下发行
时，获配账户存在被随机抽中设置一定期限限售期的可能，由此可能导致基金面临无法及时
变现及其他相关流动性风险。
（4）监管规则变化的风险
科创板股票相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和交易所业务规则，可能根据
市场情况进行修改完善，或者补充制定新的法律法规和业务规则，导致基金投资运作产生相
应调整变化。
本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他投资于股票的基金所面临的共同风险外，本
基金还将面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与存托凭证发行机制相
关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面
存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能
引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异
以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市
的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内外法律制度、
监管环境差异可能导致的其他风险。
（三）流动性风险
本基金主要投资于股票、债券等，一般情况下，这些资产市场流动性较好。
但不排除在特定阶段、特定市场环境下特定投资标的出现流动性较差的情况。因此，本
基金投资于上述资产时，可能存在以下流动性风险：一是基金管理人建仓或进行组合调整时，
可能由于特定投资标的流动性相对不足而无法按预期的价格买进或卖出；二是为应付投资者
的赎回，基金被迫以不适当的价格卖出股票或其他资产。两者均可能使基金净值受到不利影
响。
当本基金发生巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回
或部分顺延赎回；此外，如连续两日以上（含本数）发生巨额赎回或在一段时间内三次以上
发生巨额赎回时，可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项；当本基金发生巨额赎
回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开放日基金总份额 10%的，基金管理人有权对
该单个基金份额持有人超出该比例的赎回申请实施延期办理。具体情形、程序见招募说明书
“六、基金份额的申购、赎回和转换”之“（九）巨额赎回的认定及处理方式。”
发生上述情形时，投资人面临无法全部赎回或无法及时获得赎回资金的风险。在本基金
暂停或延期办理投资者赎回申请的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将面临净值波动的
风险。
影响
除巨额赎回情形外，本基金备用流动性风险管理工具包括但不限于暂停接受赎回申请、
延缓支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值以及证监会认定的其他措施。
暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项等工具的情形、程序见招募说明书“六、基金份
额的申购、赎回和转换”之“（十）拒绝或暂停申购、赎回和转换的情形及处理方式”的相
关规定。若本基金暂停赎回申请，投资者在暂停赎回期间将无法赎回其持有的基金份额。若
本基金延缓支付赎回款项，赎回款支付时间将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。
短期赎回费适用于持续持有期少于 7 日的投资者，费率为 1.5%。短期赎回费由赎回基
金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取，并全额计入基金财
产。短期赎回费的收取将使得投资者在持续持有期限少于 7 日时会承担较高的赎回费。
暂停基金估值的情形、程序见招募说明书“十一、基金资产的估值”之“（七）暂停估
值的情形”的相关规定。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法知晓本基金的基金份
额净值，另一方面基金将延缓支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回申请，延缓支付赎回款
项可能影响投资者的资金安排，暂停接受基金申购赎回申请将导致投资者无法申购或赎回本
基金。
（四）本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不
一致的风险
本基金基金合同、招募说明书等法律文件中涉及基金风险收益特征或风险状况的表述仅
为主要基于基金投资方向与策略特点的概括性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投资
基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》及内部评级标准，
将基金产品按照风险由低到高顺序进行风险级别评定划分，其风险评级结果所依据的评价要
素可能更多、范围更广，与本基金法律文件中的风险收益特征或风险状况表述并不必然一致
或存在对应关系。同时，不同销售机构因其采取的具体评价标准和方法的差异，对同一产品
风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市场变化及基金实际运作
情况等适时调整对本基金的风险评级。敬请投资人知悉，在购买本基金时按照销售机构的要
求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验，并须及时关注销售机构对于本基金风险评
级的调整情况，谨慎作出投资决策。
（五）管理风险
其对信息的占有以及对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平；
平。
（六）其他风险
构无法正常工作，从而影响基金运作的风险；
因素出现，可能导致基金或者基金份额持有人利益受损的风险。
十七、基金合同的终止与清算
（一）基金合同的终止
有下列情形之一的，基金合同经中国证监会批准后将终止：
基金资产净值低于人民币5000万元，基金管理人将宣布本基金合同终止；
继续担任本基金管理人的职务，而无其它基金管理公司承受其原有权利及义务；
继续担任本基金托管人的职务，而无其它托管机构承受其原有权利及义务；
基金合同终止后，基金管理人和基金托管人依照《基金法》、《信托法》、《基金合同》
及其他有关规定，行使请求给付报酬，从基金财产中获得补偿的权利时，可以留置基金财产
或者对基金财产的权利归属人提出请求。
（二）基金财产的清算
（1）自基金合同终止之日起30个工作日内成立清算小组，基金财产清算小组在中国证
监会的监督下进行基金财产清算。
（2）基金财产清算小组成员由基金发起人、基金管理人、基金托管人、具有从事证券
相关业务资格的注册会计师、具有从事证券法律业务资格的律师以及中国证监会指定的人员
组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。清算小组在成立后五个工作日内应当公
告。
（3）基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清
算小组可以依法以基金的名义进行必要的民事活动。
(1) 基金合同终止后，由基金财产清算小组统一接管基金；
(2) 对基金资产和债权债务进行清理和确认；
(3) 对基金资产进行估值和变现；
(4) 将基金财产清算结果报告中国证监会；
(5) 公布基金财产清算公告；
(6) 对基金财产进行分配。
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算
费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
基金财产按下列顺序清偿：
(1) 支付清算费用；
(2) 交纳所欠税款；
(3) 清偿基金债务；
(4) 按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款（1）至（3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人
基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组公告；清算过程
中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果由基金财产清算小组经中国证监会批准后
基金财产清算帐册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
十八、基金合同的内容摘要
（一）基金管理人的权利和义务
（1）自本基金成立之日起，基金管理人根据《基金合同》的规定，独立运用并管理基
金资产；
（2）根据《基金合同》的规定获得基金管理费；
（3）在符合有关法律法规和《基金合同》的前提下，制订和调整开放式基金业务规则，
决定基金的相关费率结构和收费方式；
（4）根据《基金合同》规定销售基金单位，并收取基金申（认）购费、赎回费及其他
法律法规规定的费用；
（5）担任基金的注册登记人并获得《基金合同》规定的注册登记费用；选择和更换注
册登记代理机构,并对其注册登记代理行为进行必要的监督；
（6）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申请；
（7）依据《基金合同》的规定，决定基金收益的分配方案；
（8）提议召开基金份额持有人大会；
（9）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（10）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了本
基金合同或国家有关法律规定对基金资产或基金份额持有人利益造成重大损失的，应呈报中
国证监会和中国人民银行，并有权提议召开基金份额持有人大会，由基金份额持有人大会表
决更换基金托管人，或采取其它必要措施保护基金投资者的利益；
（11）选择、更换基金代销机构，对基金代销机构行为进行必要的监督和检查；如果基
金管理人认为基金代销机构的作为或不作为违反了法律法规、《基金合同》或基金销售代理
协议，基金管理人应行使法律法规、《基金合同》或基金销售代理协议赋予、给予、规定的
基金管理人的任何及所有权利和救济措施，以保护基金资产的安全和基金投资者的利益；
（12）以基金资产负担因处理基金事务所支出的其他费用以及对第三人所负的债务，若
基金管理人以其自有财产先行支付的，对基金资产有优先受偿的权利；
（13）按照、《试点办法》，代表基金对其所投资的企业依法行使股东权利或行使因投
资于其他证券产生的权利；
（14）本基金终止时，组建或参加清算小组，参与基金资产的保管、清理、估价、变现
和分配；
（15）法律、法规、本《基金合同》以及依据本《基金合同》制定的其他法律文件所规
定的其他权利。
（1）基金管理人将遵守《信托法》、《试点办法》、《基金合同》及其他有关规定，
为基金份额持有人的最大利益处理基金事务；
基金管理人保证恪尽职守，依照诚实信用、勤勉尽责的原则，谨慎、有效管理和运用基
金资产；
（2）设置相应的部门并配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以
专业化的经营方式管理和运作基金资产；
（3）设置相应的部门并配备足够的专业人员办理基金单位的认购、申购、赎回和其它
业务或委托其它机构代理这些业务；
（4）设置相应的部门并配备足够的专业人员办理基金的注册与过户登记工作或委托其
它机构代理该项业务；
（5）建立健全内部控制制度，保证所管理的基金资产和基金管理人的固有资产相互独
立，确保分别管理、分别计帐；保证本基金与基金管理人管理的其他基金之间在资产运作、
财务管理等方面相互独立，确保分别管理、分别计帐。
（6）除依据《信托法》、《试点办法》、《基金合同》及其他有关规定外,不为自己及
任何第三方谋取利益，基金管理人违反此义务，利用基金资产为自己及任何第三方谋取利益，
所得利益归于基金资产，造成基金资产损失的，承担赔偿责任；
基金管理人不得将基金资产转为其自有财产，违背此款规定的，将承担相应的责任，包
括但不限于恢复基金资产的原状、承担赔偿责任；
（7）除依据《信托法》、《试点办法》、《基金合同》及其他有关规定外，基金管理
人不得委托第三人管理、运作基金资产；
（8）接受基金托管人依据法律法规、本《基金合同》和《托管协议》对基金管理人履
行本《基金合同》和托管协议的情况进行的监督，并采取所有必要措施对基金托管人违反法
律法规、本《基金合同》和《托管协议》的行为进行纠正和补救；
（9）按规定计算并公告基金净值信息；
（10）按照法律和本《基金合同》的规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款
项；
（11）严格按照《信托法》、《暂行办法》、《试点办法》、《基金合同》及其他有关
规定履行信息披露及报告义务；
（12）保守基金的商业秘密，不泄露基金投资计划等；除《信托法》、《暂行办法》、
《试点办法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，
不向他人泄露，但因遵守和服从司法机构、中国证监会或其他监管机构的判决、裁决、决定、
命令而作出的披露不应视为基金管理人违反本《基金合同》规定的保密义务；
（13）依据《基金合同》规定决定基金收益分配方案并向基金份额持有人分配基金收益；
（14）不谋求对基金资产所投资的公司的控股和直接管理；
（15）依据《暂行办法》、《试点办法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额
持有人大会，执行基金份额持有人大会决议；
（16）编制基金的季度报告、中期报告和年度报告；
（17）保存基金的会计帐册、报表、及其他处理有关基金事务的完整记录 15 年以上；
（18）参加基金清算小组，参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配；
（19）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理基金管理事务的行
为承担责任；
（20）面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会
并通知基金托管人；
（21）监督基金托管人按法律法规和合同规定履行自己的义务；基金托管人因过错造成
基金资产损失时，基金管理人应为基金向基金托管人追偿；
（22）基金管理人因违反《基金合同》规定的信托目的处分基金资产或者因违背《基金
合同》规定的管理职责、处理基金事务不当而致使基金资产或基金份额持有人利益受到损失
的，应当承担赔偿责任，其过错责任不因其退任而免除；
（23）确保向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间内发出；保证投资人能够按
照本《基金合同》规定的时间和方式，查阅到与基金有关的公开资料，并得到有关资料的复
印件；
（24）负责为基金聘请注册会计师和律师；
（25）不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动；
（26）法律、法规、本《基金合同》以及依据本《基金合同》制定的其他法律文件所规
定的其他义务。
（二）基金托管人的权利和义务
（1）依法持有并保管基金的资产；
（2）依照《基金合同》的约定获得基金托管费；
（3）监督基金的投资运作；
（4）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（5）法律、法规、《基金合同》以及依据《基金合同》制定的其他法律文件所规定的
其他权利。
（1）基金托管人将遵守《信托法》、《试点办法》、《基金合同》及其他有关规定，
依法持有基金资产，为基金份额持有人的最大利益处理基金事务；
（2）基金托管人保证恪尽职守，依照诚实信用、勤勉尽责的原则，谨慎、有效地持有
并保管基金资产；
（3）设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基
金托管业务的专职人员，负责基金资产托管事宜；
（4）建立健全内部风险监控制度、监察与稽核、财务管理及人事管理制度，确保基金
资产的安全，保证其托管的基金资产与基金托管人自有资产相互独立，保证其托管的本基金
与其托管的其他基金资产之间相互独立；对不同的基金分别设置帐户，独立核算，分帐管理，
保证不同基金之间在名册登记、帐户设置、资金划拨、帐册记录等方面相互独立；
（5）除依据《信托法》、《试点办法》、《基金合同》及其他有关规定外，不为自己
及任何第三人谋取利益，基金托管人违反此义务，利用基金资产为自己及任何第三方谋取利
益，所得利益归于基金资产，造成基金资产损失的，承担赔偿责任；
基金托管人不得将基金资产转为其自有财产，违背此款规定的，将承担相应的责任，包
括但不限于恢复基金资产的原状、承担赔偿责任；
（6）除依据《信托法》、《试点办法》、《基金合同》及其他有关规定外，基金托管
人不得委托第三人托管基金资产；
（7）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（8）按法律法规的规定为基金设立证券帐户、银行存款帐户等基金资产帐户，负责基
金投资于证券的清算交割，执行基金管理人的投资指令，并负责办理基金名下的资金往来；
（9）保守基金商业秘密。除《信托法》、《试点办法》、《基金合同》及其他有关规
定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；但因遵守和服从司法机
构、中国证监会或其他监管机构的判决、裁决、决定、命令而作出的披露不应视为基金托管
人违反本《基金合同》规定的保密义务；
（10）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及单位基金资产净值；
（11）按规定出具基金管理人履行基金合同情况和基金托管情况的报告，并报中国证监
会和中国人民银行；
（12）负责基金认购、申购和赎回的资金保管和清算；
（13）采取适当、合理的措施，使基金单位的认购、申购和赎回等事项符合《基金合同》
等有关法律文件的规定；
（14）采取适当、合理的措施，使基金管理人用以计算开放式基金单位认购、申购、赎
回和注销价格的方法符合法律法规和《基金合同》等法律文件的规定；
（15） 采取适当、合理的措施，使基金投资和融资条件符合法律法规和本《基金合
同》等法律文件的规定；
（16） 监督基金管理人的投资运作，发现基金管理人的投资指令违法、违规的，不
予执行，并向中国证监会报告；
（17）在定期报告内出具基金托管人意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严
格按照本《基金合同》的规定进行，如果基金管理人有未执行本《基金合同》规定的行为，
还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（18）按有关规定，保存基金的会计帐册、报表和其他有关基金托管事务的完整记录等
（19）按规定制作相关帐册并与基金管理人核对；
（20）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
（21）参加基金清算小组，参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配；
（22）面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会
和中国人民银行，并通知基金管理人；
（23）基金管理人因过错造成基金资产损失时，基金托管人应为基金向基金管理人追偿；
（24）因过错导致基金资产的损失或因违背托管职责或者处理基金事务不当对第三人所
负债务或者自己受到的损失，应以其自有财产承担，其责任不因其退任而免除；
（25）不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动；
（26）法律、法规、本《基金合同》和依据本《基金合同》制定的其他法律文件所规定
的其他义务。
（三）基金份额持有人的权利和义务
基金份额持有人有权按法律法规、本《基金合同》以及依据本《基金合同》制定的其他
法律文件的规定：
（1）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，并行使表决权；
（2）取得基金收益；
（3）监督基金经营情况，查询或获取公开的基金业务及财务状况的资料；
（4）按规定申购或赎回基金单位，并在规定的时间内取得有效申请的基金单位或款项
（5）取得基金清算后的剩余资产；
（6）要求基金管理人或基金托管人按法律法规、本《基金合同》以及依据本《基金合
同》制定的其他法律文件的规定履行其义务；
（7）召集基金份额持有人大会；
（8）当基金管理人、基金托管人、注册登记人或销售机构因过错导致其利益受到损害
时，要求进行赔偿；
（9）法律、法规、本《基金合同》以及依据本《基金合同》制定的其他法律文件规定
的其他权利。
（1）遵守本《基金合同》及根据本《基金合同》制订的相关业务规则；
（2）缴纳基金认购、申购款项及规定的费用；
（3）以其投资额为限承担基金亏损或者终止的有限责任；
（4）返还持有基金过程中获得的不当得利；
（5）不从事任何有损基金及其他基金份额持有人利益的活动；
（6）法律、法规、本《基金合同》以及依据本《基金合同》制定的其他法律文件所规
定的其他义务。
（四）基金份额持有人大会
份额拥有平等的投票权。
（1）有以下事由情形之一的，应当召开基金份额持有人大会：
金持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就涉及本基金的同一事
项书面要求召开基金份额持有人大会；
规定的除外；
（2）需要决定下列事项之一时，不需召开基金份额持有人大会：
（1）在正常情况下，基金份额持有人大会由基金管理人召集，开会时间及地点由基金
管理人选择确定。
（2）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面
提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。
基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开；基金管理人决定不召集，
基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集。
（3）代表基金份额 10％（含 10％）以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持
有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日
内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。
基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开；基金管理人决定不
召集，代表基金份额 10％（含 10％）以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向
基金托管人提出书面提议。
基金托管人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基
金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十
日内召开。
代表基金总份额 10％以上（含 10％）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额
持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集或均无法行使召集权的，代表基金总份额
持有人大会的，应当至少提前三十日向中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金
份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前三十日通过指定媒介公告会议通知。
基金份额持有人大会通知将至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点、方式；
（2）会议拟审议的主要事项、议事程序、表决方式；
（3）权益登记日；
（4）投票委托书送达时间和地点；
（5）会务常设联系人姓名、电话；
（6）其他注意事项。
如采用通讯方式开会并进行表决的情况下，会议通知应报中国证监会备案，且除上述内
容外还要在会议通知中说明具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表
决意见的寄交和收取的方式等。
基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会，具体由召集人确定，但
更换基金管理人和基金托管人必须采取现场开会方式。
（1）现场开会
派其代理人出席参加基金份额持有人大会。现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表
应当出席。
规和规章、本《基金合同》及会议通知规定的有关证明文件。基金份额持有人的代理人在出
席基金份额持有人大会时，除应向召集人提交上述证明文件外，还应提交有关基金份额持有
人出具的有效书面授权书。
会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，到会的基金份额持有人代表的基金份额
不少于基金总份额 50％。
如上述条件未能满足，则召集人应当将会议至少推迟 15 个工作日后重新召集，并公告
重新开会的时间和地点，再次开会日期的提前通知期限为 10 天，但确定有权出席会议的基
金份额持有人资格的权益登记日不变。重新以现场开会方式再次召集基金份额持有人大会的，
仍应满足上述条件。
（2）通讯方式开会
面形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。
性公告。
合法律、法规和规章、本《基金合同》及会议通知规定的有关证明文件。基金份额持有人的
代理人在以书面通讯方式进行表决时，应向召集人以书面方式提交有关基金份额持有人出具
的有效的书面授权委托书和基金份额持有人应当提交的上述有关证明文件。不能满足上述要
求的基金份额持有人或基金份额持有人的代理人所提交的书面表决意见被视为无效，其代表
的基金份额不计入参加表决的总份额。
召集人在公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决
意见；在表决截止日以前实际送达召集人指定的地址的投票视为有效投票，本条款不适用本
《基金合同》第二十八章第三条有关“视为送达”的规定。
面意见的基金份额持有人所持有的基金份额不少于基金份额总数的 50％。
如上述条件未能满足，则召集人应当将会议至少推迟 15 个工作日后重新召集，并公告
重新开会的时间和地点，再次开会日期的提前通知期限为 10 天，但确定有权出席会议的基
金份额持有人资格的权益登记日不变。重新以通讯方式再次召集基金份额持有人大会的，仍
应满足上述条件。
（1）议事内容：
金份额持有人可以在基金份额持有人大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需审议
表决的议案；也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案。临时提案最迟应当在大
会召开日前 15 日提交召集人；召集人对于临时提案应当最迟在大会召开日前 10 日公告，否
则会议的召开日期应当顺延并保证至少有 10 天的间隔期。
金份额持有人大会召开日前 10 天公告，否则会议的召开日期应当顺延并保证至少有 10 天的
间隔期。
（2）议事程序
在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项,
确定和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决，经律师见证或公证员公
证后形成大会决议。
基金份额持有人大会由基金管理人授权代表主持。在基金管理人授权代表未能主持大会
的情况下,由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持
大会，则由出席大会的基金份额持有人或其代理人以所代表的基金份额 50%以上多数(不含
召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、
身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)等事
项。
在通讯方式开会的情况下，公告会议通知时应当同时公布提案；在通知载明的表决截止
日期后第二天在公证机构监督下统计全部有效表决，形成决议，报中国证监会备案。
（1）基金份额持有人所持每一份基金份额具有一票表决权，基金份额持有人可以委托
代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权；
（2）基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议。
一般决议须经参加会议的基金份额持有人或其代理人所持表决权的 50％以上通过方为
有效。
除下列 2）所规定的须以特别决议通过的事项以外的其他事项均应以一般决议的方式通
过。法律法规另有规定时从其规定。
须经基金份额持有人大会通过的特别决议应当经参加会议的基金份额持有人或其代理
人所持表决权的三分之二以上通过方为有效。涉及转换本基金运作方式、本基金的终止、更
换基金管理人、更换基金托管人等事由必须以特别决议通过方为有效。
（3）与某一表决事项有利害关系的基金份额持有人不得就该事项行使表决权；该基金
份额持有人持有的基金份额所代表的表决权份额不计入有效的表决权总额；但是，上述有利
害关系的基金份额持有人所代表的基金份额仍应计算入出席基金份额持有人大会之基金份
额持有人及代理人所代表的基金份额总数。
（4）基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
（5）采取书面通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则表面
符合法律、法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决；表决意见模糊不清或相
互矛盾的视为无效表决。
（6）基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、
逐项表决。
（1）现场开会
持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名代表与大会
召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集,基金份额持
有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举三
名代表担任监票人。
果。
会主持人未进行重新清点,而出席会议的基金份额持有人或者代理人对大会主持人宣布的表
决结果有异议,有权在宣布表决结果后立即要求重新清点,大会主持人应当立即重新清点并
公布重新清点结果。
（2）通讯方式开会
在通讯方式开会的情况下,计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人
授权代表的监督下进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。
基金份额持有人大会的召集人应自决议事项通过之日起五日内报中国证监会核准或备
案，经中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决定。
生效的基金份额持有人大会决议应在指定媒介上公告。
（五）基金合同的终止
本基金出现下列情形之一的，经中国证监会批准后将终止：
作日基金资产净值低于人民币 5000 万元，基金管理人将宣布本基金终止；
担任本基金管理人的职务，而无其它基金管理公司承受其原有权利及义务；
担任本基金托管人的职务，而无其它托管机构承受其原有权利及义务；
基金终止后，基金管理人和基金托管人依照《信托法》、《暂行办法》、《试点办法》、
《基金合同》及其他有关规定，行使请求给付报酬、从基金资产中获得补偿的权利时，可以
留置基金资产或者对基金资产的权利归属人提出请求。
（六）争议的处理
基金发起人、基金管理人、基金托管人之间因本《基金合同》产生的或与本《基金合
同》有关的争议可首先通过友好协商解决，自一方书面要求协商解决争议之日起 60 日内如
果争议未能以协商方式解决，则任何一方有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会根
据提交仲裁时该会的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约
束力。除提交仲裁的争议之外，各方当事人仍应履行本《基金合同》的其他规定。
基金份额持有人或基金投资者作为一方当事人与基金发起人、基金管理人、基金托管人
的一方或数方作为另一方当事人之间发生争议，首先通过友好协商解决，自一方书面要求协
商解决争议之日起 60 日内如果争议未能以协商方式解决，则任何一方有权向有管辖权的人
民法院起诉，也可将事后达成的仲裁协议向仲裁机构申请仲裁。
（七）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
本《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、代销机构办公场所
查阅；投资者也可在支付一定工本费后获得本《基金合同》复印件或复制件，但应以《基金
合同》正本为准。
十九、基金托管协议的内容摘要
（一）托管协议当事人
名称：易方达基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤道 188 号 6 层
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海
市横琴新区荣粤道 188 号 6 层
法定代表人：吴欣荣
注册资本：13,244.2 万元人民币
经营范围：公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理
组织形式：有限责任公司
营业期限：持续经营
名称：中国银行股份有限公司
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：葛海蛟
企业类型：股份有限公司
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
企业类型：股份有限公司
存续期间：持续经营
（二）基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查
应对基金管理人就基金资产的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金
资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申
购与赎回、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
其中，基金托管人根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》对投资组
合的比例做如下监督：
流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；基金管理人管理的且由本托管人托管的
全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；
证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合
前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。本基金管理人
承诺本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交
易的，可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致，并承担由于不一致所
导致的风险或损失。
（1）基金托管人发现基金管理人有违反《暂行办法》、《试点办法》、《基金契约》
和有关法律、法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收
到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权
随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项
未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
（2）如基金托管人认为基金管理人的作为或不作为违反了法律法规、《基金契约》或
本托管协议，基金托管人应呈报中国证监会和其他监管部门，有权利并有义务行使法律法规、
《基金契约》或本托管协议赋予、给予、规定的基金托管人的任何及所有权利和救济措施，
以保护基金资产的安全和基金投资者的利益，包括但不限于就更换基金管理人事宜召集基金
持有人大会、代表基金对因基金管理人的过错造成的基金资产的损失向基金管理人索赔。
基金托管人是否及时执行基金管理人的投资指令、是否将基金资产和自有资产分账管理、是
否擅自动用基金资产、是否按时将分配给基金持有人的收益划入分红派息账户等事项，对基
金托管人进行监督和核查。
(1)基金管理人定期对基金托管人保管的基金资产进行核查。基金管理人发现基金托管
人未对基金资产实行分账管理、擅自挪用基金资产、因基金托管人的过错导致基金资产灭失、
减损、或处于危险状态的，基金管理人应立即以书面的方式要求基金托管人予以纠正和采取
必要的补救措施。基金管理人有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。
(2)基金管理人发现基金托管人的行为违反《暂行办法》、《试点办法》、《基金契约》
和有关法律、法规的规定，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正，基金托管人收到通
知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权随时对通
知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限
期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。
(3)如基金管理人认为基金托管人的作为或不作为违反了法律法规、《基金契约》或本
托管协议，基金管理人应呈报中国证监会和其他监管部门，有权利并有义务行使法律法规、
《基金契约》或本托管协议赋予、给予、规定的基金管理人的任何及所有权利和救济措施，
以保护基金资产的安全和基金投资者的利益，包括但不限于就更换基金托管人事宜召集基金
持有人大会、代表基金对因基金托管人的过错造成的基金资产的损失向基金托管人索赔。
(4)基金管理人和基金托管人有义务配合和协助对方依照本协议对基金业务执行监督、
核查。基金管理人或基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，
或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经监督方提出警告仍不改正的，
监督方应报告中国证监会。
（三）基金财产的保管
（1）易方达策略成长证券投资基金所有资产的保管责任，由基金托管人承担。基金托
管人将遵守《信托法》、《暂行办法》、《试点办法》、《基金契约》及其他有关规定，为
基金持有人的最大利益处理基金事务。基金托管人保证恪尽职守，依照诚实信用、勤勉尽责
的原则，谨慎、有效的持有并保管基金资产。
（2）基金托管人应当设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金资产托管事宜；建立健全内部风险监控制度，
对负责基金资产托管的部门和人员的行为进行事先控制和事后监督，防范和减少风险。
（3）基金托管人应当购置并保持对于基金资产的托管所必要的设备和设施（包括硬件
和软件），并对设备和设施进行维修、维护和更换，以保持设备和设施的正常运行。
（4）除依据《信托法》、《暂行办法》、《试点办法》、本《基金契约》及其他有关
规定外，不为自己及任何第三人谋取利益，基金托管人违反此义务，利用基金资产为自己及
任何第三方谋取利益，所得利益归于基金资产；基金托管人不得将基金资产转为其固有财产，
不得将固有资产与基金资产进行交易，或将不同基金资产进行相互交易；违背此款规定的，
将承担相应的责任，包括但不限于恢复基金资产的原状、承担赔偿责任。
（5）基金托管人必须将基金资产与自有资产严格分开，并与其托管的其他基金资产严
格分开；基金托管人应当为基金设立独立的账户，建立独立的账簿，与基金托管人的其他业
务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、
资金划拨、账册记录等方面具有实质的独立性。
（6）除依据《信托法》、《暂行办法》、《试点办法》、本《基金契约》及其他有关
规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金资产；
（7）基金托管人应安全、完整地保管基金资产；未经基金管理人的正当指令，不得自
行运用、处分、分配基金的任何资产。
基金设立募集期满或基金发起人宣布停止募集时，基金发起人应将设立募集的全部资金
存入其指定的验资专户；由基金发起人聘请具有从事相关业务资格的会计师事务所进行验资，
出具验资报告，出具的验资报告应由参加验资的2名以上（含2名）中国注册会计师签字有效。
(1) 基金托管人应负责易方达策略成长证券投资基金银行账户的开设和管理。
(2) 基金托管人以本基金的名义在其营业机构开设基金的银行账户。本基金的银行预留
印鉴，由基金托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎
回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。
(3) 本基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基
金管理人不得假借基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行
基金业务以外的活动。
(4) 基金银行账户的管理应符合《中华人民共和国票据法》、《人民币银行账户结算管
理办法》、《现金管理条例》、《中国银监会利率管理的有关规定》、《关于大额现金支付
管理的通知》、《支付结算办法》以及其他有关规定。
(1) 基金托管人应当代表易方达策略成长证券投资基金，以托管人和本基金联名的方式
在中国证券登记结算有限责任公司开设证券账户。
(2) 本基金证券账户的开立和使用，限于满足开展基金业务的需要。基金托管人和基金
管理人不得出借和未经另一方同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何证
券账户进行本基金业务以外的活动。
(3) 若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品
种的投资业务，涉及相关账户的开设、使用的，若无相关规定，则基金托管人比照并遵守上
述关于账户开设、使用的规定。
(1) 基金成立后，基金管理人负责以易方达策略成长证券投资基金的名义申请并取得进
入全国银行间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人负责以本基金的
名义在中央国债登记结算有限责任公司开设债券托管帐户，并代表本基金进行债券和资金的
清算。在上述手续办理完毕之后，由基金托管人负责向中国银监会进行报备。
(2) 基金管理人和基金托管人同时代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议，
协议正本由基金托管人保管，协议副本由基金管理人保存。
实物证券由基金托管人存放于托管银行的保管库，但要与非基金的其他实物证券分开保
管；也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限责任公司的代保管库。
保管凭证由基金托管人持有。实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人的指令
办理。
由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别由基金托管人、基金管
理人保管。除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保
证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。
（四）基金资产净值计算与复核
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金单位资产净值是指计算日基金
资产净值除以计算日基金单位总数后的价值。
基金管理人应每工作日对基金资产估值。估值原则应符合《基金契约》的规定。用于信
息披露的基金资产净值和基金单位资产净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金
管理人应于每个工作日结束后计算得出当日的基金单位资产净值，并在盖章后以加密传真方
式发送给基金托管人。基金托管人应在收到上述传真后马上对净值计算结果进行复核，并在
盖章后以加密传真方式将复核结果传送给基金管理人；如果基金托管人的复核结果与基金管
理人的计算结果存在差异，且双方经协商未能达成一致，基金管理人有权按照其对基金净值
的计算结果对外予以公布，基金托管人有权将相关情况报中国证监会备案。
（五）基金份额持有人名册的登记与保管
基金持有人名册，包括基金设立募集期结束时的基金持有人名册、基金权益登记日的基
金持有人名册、基金持有人大会登记日的基金持有人名册、每月最后一个交易日的基金持有
人名册，由基金管理人从注册与过户登记人处取得，并负责保管。
（六）争议解决方式
基金管理人、基金托管人之间因本协议产生的或与本协议有关的争议可通过友好协商解
决，但若自一方书面提出协商解决争议之日起60日内争议未能以协商方式解决的，则任何一
方有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会（北京），根据提交仲裁时该会的仲裁规则
进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力。除提交仲裁的争议之外，
各方当事人仍应履行本协议的其他规定。争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基
金托管人职责，各自继续忠实、勤勉、尽责地履行《基金契约》和托管协议规定的义务，维
护基金持有人的合法权益。
（七）托管协议的修改与终止
得与《基金契约》的规定有任何冲突。因法律、法规及国家有权机关颁布之规定的变更和调
整而导致本协议的部分条款与之不符的，则本协议自行适用法律、法规及国家有权机关颁布
之新规定。
(1)易方达策略成长证券投资基金或《基金契约》终止；
(2)易方达策略成长证券投资基金更换基金托管人；
(3)易方达策略成长证券投资基金更换基金管理人；
(4)发生《暂行办法》、《试点办法》或其他法律法规规定的终止事项。
二十、对基金份额持有人的服务
基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管
理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化，有权增加、修改这些服务项目：
（一）基金份额持有人投资交易确认服务
注册登记机构保留基金份额持有人名册上列明的所有基金份额持有人的基金交易记录。
本公司根据在直销网点进行交易的投资人的要求提供成交确认单。非直销销售机构基金
份额持有人投资交易确认服务请参照各销售机构实际业务流程及规定。
（二）基金份额持有人交易记录查询服务
本基金份额持有人可通过基金管理人的客户服务中心、微信小程序“易方达易服务”查
询历史交易记录。
（三）基金份额持有人的对账单服务
方达易服务”查阅对账单。
易方达直销系统持有本公司基金份额的持有人提供基金保有情况信息，基金份额持有人也可
以向本公司定制短信等形式的月度对账单。
具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线咨询。
（四）资讯服务
投资者如果想了解基金产品、服务等信息，或反馈投资过程中需要投诉与建议的情况，
可拨打如下电话：4008818088。投资者如果认为自己不能准确理解本基金《招募说明书》、
《基金合同》的具体内容，也可拨打上述电话详询。
网址：http://www.efunds.com.cn
电子信箱：service@efunds.com.cn
二十一、其他应披露事项
公告事项 披露日期
易方达基金管理有限公司旗下基金 2024 年第 2 季度报告提示性公告 2024-07-18
易方达基金管理有限公司高级管理人员变更公告 2024-08-28
易方达基金管理有限公司旗下基金 2024 年中期报告提示性公告 2024-08-30
易方达策略成长证券投资基金暂停机构客户申购、转换转入及定期定 2024-10-15
额投资业务的公告
易方达策略成长证券投资基金分红公告 2024-10-16
易方达策略成长证券投资基金恢复机构客户申购、转换转入及定期定 2024-10-18
额投资业务的公告
易方达基金管理有限公司高级管理人员变更公告 2024-10-21
易方达基金管理有限公司旗下基金 2024 年第 3 季度报告提示性公告 2024-10-25
易方达基金管理有限公司关于易方达私募基金管理有限公司股东变更 2024-11-02
的公告
易方达基金管理有限公司旗下基金 2024 年第 4 季度报告提示性公告 2025-01-21
易方达基金管理有限公司关于旗下基金关联交易事项的公告 2025-02-26
易方达基金管理有限公司高级管理人员变更公告 2025-03-22
易方达基金管理有限公司董事长变更公告 2025-03-22
易方达基金管理有限公司高级管理人员变更公告 2025-03-22
易方达基金管理有限公司高级管理人员变更公告 2025-03-22
易方达基金管理有限公司关于提醒投资者及时提供或更新身份信息资 2025-03-25
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易方达策略成长证券投资基金恢复机构客户申购、转换转入及定期定 2025-04-11
额投资业务的公告
注：以上公告事项披露在规定媒介及基金管理人网站上。
二十二、招募说明书的存放及查阅方式
本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人及基金销售机构处，投资者可在营业时间
免费查阅，也可按工本费购买复印件。
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。
二十三、备查文件
存放地点：基金管理人、基金托管人处
查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。
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